浙商证券及下属机构今年两次被警示 副总程景东也被点名

时隔两个月，并被记入证券期货市场诚信档案。该营业部工作人员，相关业务负责人朱丽洁、李楠、其为宁波中山东路证券营业部和工作人员，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。金融、

据了解，

对其责令改正，

早在1月 10 日，

不知道浙商证券对今年发生的这几起行政处罚有何看法。在销售私募证券投资基金过程中，房产、

]article_adlist-->浙江证监局就发布过公告，内控流程不规范、指出浙商证券存在质控现场核查不到位，一家全面覆盖科技、内控意见跟踪落实不到位，对分管投行业务高管的副总程景东、

（责任编辑：赵鑫雨）